第一章 总 则

第一条 为加强对执法人员监督力度，进一步规范执法人员的执法行为，改进执法方式，提高执法过程透明度，维护相对人和行政执法人员合法权益，根据《河北省行政执法全过程记录实施办法》、《定州市行政执法全过程记录实施办法》等法律法规，结合我局执法实际，制定本办法。

第二条 本办法所称行政执法，是指依据法律、法规和规章，实施的行政处罚、行政检查等行政执法行为。

第三条 本办法所称的执法全过程记录，是指在执法过程中，通过文字记录和音像记录等方式，充分利用执法记录仪，对调查取证、询问笔录、送达执行和归档管理等行政执法活动全过程进行记录。

第四条 基金监管科应加强对行政执法人员进行有关培训和监督检查，严格文书、影像资料、记录仪管理，充分发挥执法记录制度的监督作用，确保以事实为依据，以法律为准绳。

第二章 记录的形式、范围和载体

第五条 我局的行政执法全过程记录包括行政处罚、行政检查2项执法事项。行政执法全过程记录包括文字记录和音像记录两种形式。

第三章 行政处罚记录规则

第一节 立 案

第六条 通过日常巡查或者收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办发现案源后，填写《案件来源登记表》，详细记录登记时间、来源分类、案源提供人、案源登记内容。办案机构负责人根据案源不同情况提出处理意见。

第七条 符合立案条件的，填写《立案审批表》，详细记录当事人情况、案发地、案件来源、案源登记时间、核查情况及立案理由。办案机构负责人签署意见，指定办案人员，报局领导批准。

第八条 对于不予立案的投诉、举报、申诉，填写《不予立案审批表》，详细记录当事人情况、案发地、案件来源、案源登记时间、核查情况及不予立案理由。办案机构负责人签署意见，报局领导批准，将结果告知具名的投诉人、申诉人、举报人，并制作《行政处理告知记录》，详细记录被告知人、告知时间、告知方式、告知内容、告知（记录）人、被告知人。

第九条 经核查或者立案调查，对于不属于我局管辖的案件，填写《行政处罚案件有关事项审批表》，办案机构负责人签署意见，报局领导批准后，制作《案件移送函》，向有管辖权的行政机关移送案件。在所附的《送达回证》上详细记录送达地点、送达方式，收件人和送达人分别在《送达回证》签名或盖章并注明送达时间（以下简称“按要求填写《送达回证》”）。

第十条 经核查或者立案调查，发现违法行为涉嫌犯罪的，办案人员提出移送涉嫌犯罪案件的书面报告，报局领导审批同意后，制作《涉嫌犯罪案件移送书》。将《涉嫌犯罪案件移送书》、涉嫌犯罪案件情况的调查报告、涉案物品清单、有关检验报告或者鉴定结论和其他有关涉嫌犯罪的材料一起移送公安机关，按要求填写《送达回证》。《涉嫌犯罪案件移送书》同时抄送人民检察院一份。

查封、扣押的涉案物品向公安机关移送后，制作《查封、扣押财物移送通知书》，附上《场所、设施、财物清单》，送达行政强制措施当事人，按要求填写《送达回证》。

第二节 调查取证

第十一条 需要其他单位协助调查与案件有关的特定事项的，制作《协助调查函》，载明请求协助调查的原因、法律依据、协助调查的内容，向有关单位发送。

第十二条 在案件核查或者立案后调查取证时，对物品或者场所进行检查的，制作《现场笔录》，详细记录检查起止时间、检查地点、检查人员姓名和执法证号码、当事人和见证人的基本情况、通知当事人到场情况、出示执法证件情况、告知当事人权利义务情况、当事人陈述申辩情况、检查情况，填写总页数和页码，当事人、见证人、检查人员分别在笔录上逐页签名或者盖章并注明日期。

进行现场检查时，应当同时进行音像记录。

第十三条 在案件调查过程中，必须对自然人的人身或者住所进行检查时，需要提请公安机关执行的，填写《行政处罚案件有关事项审批表》，办案机构负责人签署意见，报局领导批准后，制作《检查建议书》。

第十四条 为查明案件事实，需要当事人或者有关人员在指定时间到达指定地点接受询问的，制作《执法调查通知书》，载明需要了解的事项、询问时间、询问地点、需要携带的材料、执法办案人员的姓名和联系电话，并按要求填写《送达回证》。

第十五条 对当事人或者有关人员进行询问、调查的，制作《询问（调查）笔录》，详细记录询问时间、地点、询问（调查）人姓名和执法证件号码、被询问（调查）人情况、询问内容，填写总页数和页码，经被询问（调查）人核对无误后，被询问（调查）人、询问（调查）人分别在笔录上逐页签名或者盖章并注明日期。

第十六条 需要向有关单位和个人调取书证、物证的，制作《调取证据通知书》和《证据登记保存清单》，并做详细记录。

第十七条 抽样取证时，填写《抽样取证记录》，详细记录抽样时间、抽样地点、抽样人、当事人、抽样物品名称、抽样物品基数、规格（型号）、生产日期和批号、执行标准、保质期、标称生产者、标称商标、抽样方式、抽取样品数量、抽样情况、样品加封情况，由当事人、抽样人办案人员、见证人分别签名并对样品加贴封条，开具物品清单，由办案人员和当事人在封条和相关记录上签名或者盖章并注明日期。

进行抽样取证时，应当同时进行音像记录。

第十八条 需要委托相关鉴定机构对案件中的专门事项进行鉴定的，制作《委托鉴定书》。鉴定机构出具的鉴定意见应当载明委托人和委托鉴定的事项、委托人向鉴定部门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明、鉴定的过程、明确的鉴定结论并应有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。

第十九条 在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，需要采取先行登记保存证据措施的，填写《行政处罚案件有关事项审批表》，办案机构负责人签署意见，报局领导批准后，制作《先行登记保存证据通知书》，附上《场所、设施、财物清单》，按要求填写《送达回证》。

《场所、设施、财物清单》应详细记录编号、名称、规格（型号）或者地址、单位、数量或者面积，当事人、办案人员、保管人、见证人分别签名或者盖章并注明日期。

采取先行登记保存证据措施时，应当同时进行音像记录。

第二十条 案件调查完毕，办案人员写出调查终结报告，填写审批事项为“行政处罚建议”的《行政处罚案件有关事项审批表》，办案机构负责人签署意见后，连同案卷交由法制机构核审。调查终结报告应当包括当事人的基本情况、违法事实、相关证据及其证明事项、案件性质、自由裁量理由、处罚依据、处罚建议等。

第三节 核审与决定

第二十一条 法制机构接到办案机构的案卷材料后，予以登记。核审完毕，填写《案件核审表》，详细记录案件名称、送审机构、送审时间、退卷时间，核审承办人提出核审意见和建议，核审机构负责人签署意见后，将《案件核审表》、《行政处罚案件有关事项审批表》、案卷材料退给办案机构。

第二十二条 办案机构将处罚建议报局领导批准后，制作《行政处罚告知书》；符合听证条件的，制作《行政处罚听证告知书》。送达当事人，按要求填写《送达回证》。

第二十三条 当事人要求听证的，法制机构填写《行政处罚案件有关事项申请表》，报局领导指定听证主持人。举行听证七日前，制作《行政处罚听证通知书》，送达当事人，按要求填写《送达回证》。

第二十四条 听证过程中，听证记录人员制作《听证笔录》，详细记录案件名称、听证时间和地点、听证主持人、记录员、翻译人员、案件调查人及所属办案机构、当事人或委托代理人的情况、听证过程，由听证主持人、案件调查人、当事人、委托代理人逐页签名或者盖章并注明日期。

听证应当全程进行音像记录。

第二十五条 听证结束后，听证主持人在五个工作日内写出《听证报告》并签名，连同《听证笔录》一并上报本机关负责人。

《听证报告》应当包括以下内容：

（一）听证案由；

（二）听证主持人和听证参加人的基本情况；

（三）听证的时间、地点；

（四）听证的简单经过；

（五）案件事实；

（六）处理意见和建议。

第二十六条 应当处罚的，办案人员填写《案件调查终结报告》，详细记录当事人、案件性质、立案时间、当事人涉嫌违法的事实、处罚理由、依据和内容、当事人陈述申辩或者听证中提出的主要意见、办案机构复核意见或者听证主持人意见，办案机构负责人签署意见后，报局领导批准。

第二十七条 对重大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，提交有关会议集体讨论决定，并制作讨论记录，详细记录会议时间和地点、参加人员、主持人、讨论过程、讨论结果等，会议全体参加人员在记录上签名。

第二十八条 对于经批准的处罚决定，草拟《行政处罚决定书》，经法制机构审查后，报局领导批准。

行政处罚决定书的内容包括：

　　（一）当事人的姓名或者名称、地址等基本情况；

　　（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；

　　（三）行政处罚的内容和依据；

（四）采纳当事人陈述、申辩的情况及理由；

　　（五）行政处罚的履行方式和期限；

　　（六）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

　　（七）作出行政处罚决定的行政管理机关的名称和作出决定的日期。

第二十九条 经立案调查，作出行政处罚、不予行政处罚、销案、移送其他机关等处理决定的，将结果告知被调查人和具名的投诉人、申诉人、举报人，并制作《行政处罚事先告知书》，详细记录被告知人、告知时间、告知方式、告知内容、告知（记录）人、被告知人。

第三十条 适用简易程序的行政处罚案件，办案人员当场调查违法事实，制作现场检查、询问笔录，收集必要的证据，告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人有权进行陈述和申辩。当事人进行申辩的，办案人员将申辩情况记入笔录。

制作《当场处罚决定书》，当场送达当事人，由当事人和办案人员签名或者盖章并注明日期。

《当场处罚决定书》应当载明当事人的基本情况、违法行为、行政处罚依据、处罚种类、罚款数额、时间、地点、救济途径、行政机关名称，加盖行政机关印章。

第四节 送达与执行

第三十一条 送达《行政处罚决定书》，应当按下列方式执行：

（一）直接送达当事人的，填写《送达回证》，由当事人在《送达回证》上注明收到日期，并签名或者盖章。

（二）无法直接送达的，也可以挂号邮寄或者特快专递送达。应当注意保存挂号邮寄回执、特快专递回执，作为送达凭证。

第三十二条 当事人已经履行行政处罚决定的，应当对当事人履行处罚决定的情况进行记录，留存相关资料。

当事人不依法履行处罚决定的，适用行政强制执行程序。

第三十三条 在行政处罚决定中，依法责令当事人改正的，应当按期对改正情况进行核查，做好《现场笔录》等有关文字记录，同时进行音像记录。

第三十四条 需要处理罚没物品的，填写《行政处罚案件有关事项审批表》，办案机构负责人签署意见，报局领导批准后，依法进行处理。

处理物品，应当填写《物品处理记录》，详细记录所处理物品的《场所、设施、财物清单》编号、物品来源、处理依据、处理时间、处理地点、执行人、记录人、见证人、处理情况，由执行人和见证人逐页签名或者盖章并注明日期。

处理物品应当同时进行音像记录。

第三十五条 行政处罚案件办结后，填写《行政处罚案件结案报告》，详细记录案由、案件来源、当事人姓名/名称、法定代表人（负责人）、住所或者住址、案源发现时间、案发地、立案时间、行政处罚决定书文号、执法人员及执法证编号、简要案情及查处经过、行政处罚内容、处罚执行方式及罚没财物处置情况，办案人员和办案机构负责人签署意见后，报局领导批准结案。

第四章 记录设备使用和管理

第三十六条 基金监管科要建立音像资料管理制度，按照执法机构名称、执法记录设备编号、执法人员信息、案由及案件当事人等项目分类存储、维护、保养、登记，严格管理。

第三十七条 执法人员在行政执法行为终结之日起三十日内，应当将执法全过程记录资料按照档案管理规定立卷、归档。

第三十八条 执法记录仪一般情况下应当佩戴在执法人员左肩部或者左胸部等有利于取得最佳音像效果的位置；对需要重点摄录的内容，可以使用手持方式进行或将执法记录仪固定于特定位置。

需要重点应摄录的内容包括：

（一）现场易灭失或事后难以调取的证据。

（二）当事人、证人的言行及面貌特征。

（三）现场与当事人、证人约谈以及询问内容。

（四）凭证特征。

（五）依法采取强制措施。

第三十九条 执法人员使用执法记录仪，应当符合以下规定：

（一）在开启执法记录仪摄录时，应当首先告知当事人。告知的规范用语是：为保护您的合法权益，监督我们的执法行为，对本次执法事项将全程录音录像。

（二）在行政执法过程中应当佩戴由执法人员相关信息的工作证件，言语文明礼貌、行为合法规范。

（三）执法记录仪记录信息应当完整、客观、真实。记录信息要反映执法行为的时间、地点、执法事项、当事人和相关人员、执法人员、执法过程等。

（四）执法记录仪开始记录后，在同一执法地点与事项不得断续记录，不得任意选择取舍或事后补录，不得擅自损毁、删除、修改行政执法全过程记录资料。

第四十条 基金监管科负责设备管理。要定期做好执法记录设备的维护和保养，保持设备整洁、性能良好。在进行执法记录时，应当及时检查执法记录设备的电池容量、内存空间，确保执法记录设备正常使用。

第五章 附 则

第四十一条 本办法自发布之日起施行。

定州市医疗保障局 2020年8月1日